融资租赁公司治理方案范本：完善治理体系，保障合规运营

融资租赁公司治理方案范本

融资租赁公司治理方案（以下简称为“方案”）旨在规范公司治理结构，确保公司合规、稳健、高效运营，实现公司战略目标和可持续发展。本方案根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业会计准则》等相关法律法规，结合公司实际情况制定，对公司 board of directors、executive management team 和 other stakeholders 具有指导意义。

公司治理结构

1. 董事会

董事会是公司的最高决策机构，由至少3名董事组成，其中1名为公司董事长，1名为副董事长，1名为独立董事。董事会负责制定公司战略方向、制定和修改公司章程、审批公司重大事项、监督公司经营管理等。

2. 董事会 subcommittee

董事会 subcommittee 是指在董事会基础上设立的专业委员会，可根据公司业务需要设立。subcommittee 成员通常包括公司内部相关部门的负责人，如财务、风险、市场、法律等。subcommittee 负责在董事会会议上就特定议题提出建议和意见，帮助董事会做出决策。

3. 高级管理层

高级管理层是指公司 executive management team，由公司董事长、副董事长、首席执行官（CEO）和首席财务官（CFO）等组成。高级管理层负责公司日常经营管理，实施公司战略目标，向董事会汇报工作。

4. 内部审计部门

内部审计部门是公司专门的审计机构，负责对公司财务报告、内部控制、风险管理等方面进行独立审计，为公司 board of directors 和高级管理层提供合理保证。

5. 员工代表

公司设工代表参与治理机制，如员工代表会议、员工和建议箱等。员工代表可以就公司经营管理、企业文化、员工福利等方面向公司管理层提出意见和建议，促进公司公平、公正、公开。

治理准则与原则

1. 合规经营

公司应严格遵守国家法律法规和行业规定，确保公司经营活动合规、合法。

2. 风险控制

公司应建立健全风险管理体系，对市场、信用、操作风险等进行有效管理，确保公司资全、业务稳定。

3. 诚信经营

公司应坚持诚信经营，遵循市场道德，不进行不正当竞争，不损害公司声誉和客户利益。

4. 内部控制

公司应建立完善的内部控制制度，确保公司财务报告真实、完整，保护公司资产安全。

5. 民主决策

公司应实行民主决策制度，充分听取董事会 subcommittee、高级管理层、内部审计部门和员工代表等各方的意见和建议，确保公司决策科学、合理。

治理流程

1. 董事会会议

董事会定期召开会议，讨论公司战略规划、重大事项、财务报告等。会议记录要做好，并归档保存。

2. 董事会 subcommittee 会议

根据公司业务需要，董事会 subcommittee 定期召开会议，就特定议题进行研究和讨论。

3. 高级管理层会议

高级管理层定期召开会议，讨论公司经营管理、战略执行等。会议记录要做好，并归档保存。

4. 内部审计报告

内部审计部门每年至少对公司财务报告、内部控制等方面进行一次全面审计，并将审计报告提交给董事会和高级管理层。

5. 员工代表会议

公司定期召开员工代表会议，就员工关心的问题进行讨论。员工代表会议记录要完整，并归档保存。

监督与问责

1. 内部审计

内部审计部门对公司财务报告、内部控制等方面进行独立审计，向董事会和高级管理层提供合理保证。

2. 外部审计

公司应每年至少进行一次外部审计，以保证公司财务报告的真实性、完整性和准确性。

3. 责任追究

对于公司治理结构的违规、违法、违规行为，要追究相关责任人的责任，确保公司治理的稳健和有效。

融资租赁公司治理方案范本旨在确保公司合规、稳健、高效运营，实现公司战略目标和可持续发展。公司应根据实际情况和业务需求，不断完善公司治理结构，提高公司治理水平。

融资租赁公司治理方案范本：完善治理体系，保障合规运营图1

随着我国经济的快速发展，企业对资金的需求日益，项目融资作为企业融资的重要方式，在为企业提供资金支持的也带来了治理体系和合规运营的风险。为了保障融资租赁公司的合规运营和稳健发展，围绕融资租赁公司治理方案展开讨论，旨在为融资租赁公司提供完善治理体系的指导。

融资租赁公司治理概述

1. 定义：融资租赁公司治理是指融资租赁公司在项目融资过程中，通过建立健全的公司治理体系，实现合规运营、风险控制、信息披露等目标的一系列活动。

2. 目的：融资租赁公司治理的主要目的是确保公司在项目融资过程中，能够规范运作、有效控制风险、保障合规运营，为公司的持续稳健发展创造有利条件。

3. 原则：融资租赁公司治理应遵循以下原则：

（1）合规性原则：确保公司在项目融资过程中，严格遵守国家法律法规策要求。

（2）风险控制原则：对公司项目融资过程中的风险进行有效识别、评估和管理，确保公司资全。

（3）信息披露原则：确保公司信息披露的真实性、完整性和及时性，提高公司信誉。

融资租赁公司治理方案范本：完善治理体系，保障合规运营 图2

（4）利益相关方参与原则：充分发挥利益相关方的监督和参与作用，促进公司治理体系的完善。

融资租赁公司治理体系

1. 组织架构：融资租赁公司应建立健全组织架构，明确各部门职责，形成高效的决策和执行机制。组织架构应包括公司高层管理、业务部门、风控部门、财务部门等。

2. 权责分明：各相关部门应明确职责，相互协作，形成权责分明的治理体系。公司高层管理应加强对各部门的指导和监督，确保公司整体目标的实现。

3. 内部控制：融资租赁公司应建立完善的内部控制体系，包括财务内部控制、业务内部控制、风险内部控制等，确保公司各项业务正常运行。

4. 合规管理：融资租赁公司应加强合规管理，建立合规风险防控机制，对公司各项业务进行合规性审查，防范合规风险。

5. 信息披露：融资租赁公司应按照监管要求，建立健全信息披露制度，确保公司信息披露的真实性、完整性和及时性。

融资租赁公司治理实践

1. 完善决策机制：融资租赁公司应建立健全决策机制，确保公司重大决策科学、合理、合规。

2. 强化风险管理：融资租赁公司应加强对项目融资风险的识别、评估和管理，确保公司资全。

3. 优化内部控制：融资租赁公司应不断优化内部控制体系，提高公司管理水平和风险防控能力。

4. 加强合规建设：融资租赁公司应加强合规建设，建立健全合规风险防控机制，防范合规风险。

5. 保障信息披露：融资租赁公司应按照监管要求，建立健全信息披露制度，确保公司信息披露的真实性、完整性和及时性。

融资租赁公司治理是保障公司合规运营、风险控制、信息披露等方面的重要手段。通过完善治理体系，融资租赁公司可以提高管理水平和风险防控能力，为公司的持续稳健发展创造有利条件。融资租赁公司治理体系建设应遵循合规性原则、风险控制原则、信息披露原则和利益相关方参与原则，以实现公司整体目标的实现。

（本文所有信息均为虚构，不涉及真实个人或机构。）