如何撰写私募基金备案承诺函：项目融资与企业贷款行业指南

随着中国金融市场的发展，私募基金在项目融资和企业贷款中的作用日益重要。私募基金的监管也在不断加强，特别是在备案环节的要求愈加严格。作为私募基金管理人或相关从业人员，了解如何撰写符合要求的私募基金备案承诺函至关重要。从项目融资和企业贷款行业的角度出发，详细解析私募基金备案承诺函的撰写要点、注意事项以及实际操作中的常见问题。

私募基金备案承诺函？

私募基金备案承诺函是私募基金管理人在向中国证券投资基金业协会（简称“中基协”）申请私募基金备案时需要提交的重要文件。该文件主要用于承诺基金管理人已知悉相关法律法规，自愿遵守行业规范，并对备案材料的真实性、准确性和完整性承担责任。

在项目融资和企业贷款领域，私募基金备案承诺函不仅是法律合规的要求，也是提升投资者信任度的重要环节。通过清晰的承诺内容，基金管理人能够向投资者展示其专业性和可靠性，从而增强项目的融资能力。

私募基金备案承诺函的主要内容

1. 基金管理人的基本信息

如何撰写私募基金备案承诺函：项目融资与企业贷款行业指南 图1

名称

注册

法定代表人

主要负责人及其职责（如基金经理、合规风控负责人等）

2. 基金的基本信息

基金名称

组织形式（契约型、型或合伙型）

投资策略（股权投资、债权投资、FOF等）

募集规模

投资者人数

3. 合规承诺

承诺已履行相关法律程序，确保基金依法成立。

承诺遵守《私募基金管理人登记和基金备案办法》等相关法律法规。

承诺不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

4. 风险揭示与投资者保护

说明基金投资可能存在的各类风险（如市场风险、流动性风险等）。

确保投资者在签署基金合同前已充分了解相关风险，并通过风险揭示书进行确认。

承诺按《私募投资基金募集行为管理办法》的要求，及时更新和上传投资者签署的风险揭示书。

5. 封闭运作承诺

对于私募股权投资基金（含创业投资基金）和私募资产配置基金，承诺备案完成后不再开放认/申购或赎回。但分红、退出投资项目减资、除名或替换违约投资者等操作除外。

如需新增投资者或增加认缴出资，需满足相关条件，并遵守合同约定。

6. 信息报送与披露

承诺按要求在AMBERS系统进行季度更新和重大事项报告。

确保备案完成后，及时完成基金的定期信息披露工作。

7. 法律后果承诺

承诺已知晓以私募投资基金名义从事非法集资等违法行为所应承担的刑事、行政和自律后果。

确保基金管理人及其员工不参与任何违法金融活动。

如何撰写符合要求的私募基金备案承诺函？

在实际操作中，撰写私募基金备案承诺函需要注意以下几点：

1. 内容真实、准确

所有填写的信息必须与实际情况一致，不得存在虚假或误导性陈述。

管理人应严格审核各项资料，确保无遗漏或错误。

2. 格式规范

按照中基协提供的模板填写，避免自行更改格式或内容。

使用清晰、简洁的语言表达，确保条款易于理解和执行。

3. 法律合规性审查

在提交备案之前，建议请专业律师对承诺函进行全面审查，确保其符合相关法律法规及协会要求。

如有特殊情况（如创新产品），需提前与协会沟通，明确具体要求。

4. 及时更新

基金管理人应定期检查和更新承诺函内容，确保信息持续有效。

项目融资和企业贷款中的特殊注意事项

在项目融资和企业贷款场景下，私募基金备案承诺函的撰写还需注意以下几点：

1. 明确投资目的

在承诺函中详细说明基金的投资方向和用途，特别是在支持特定项目或行业时，需清晰描述其与融资目标的关联性。

2. 风险控制措施

针对项目融资和企业贷款可能面临的特殊风险（如偿付压力、行业波动等），在承诺函中提出具体的风险控制措施。

可说明如何通过质押担保、还款计划等方式保障投资者利益。

如何撰写私募基金备案承诺函：项目融资与企业贷款行业指南 图2

3. 与相关协议的协调性

确保承诺函的内容与其他法律文件（如基金合同、投资协议）保持一致，避免出现矛盾或歧义。

需特别注意与项目融资相关的条款设计，确保其符合项目实际需求和法律规定。

4. 投资者适当性管理

在承诺函中明确说明如何进行投资者适当性评估，确保私募基金仅面向合格投资者开放。

对于企业贷款类基金，需特别关注投资者的资质要求和风险承受能力。

常见问题及解决方案

1. 备案材料提交后被退回怎么办？

检查退回原因，针对问题进行修改完善。

如涉及专业性较强的问题（如法律条款适用），可寻求外部专家支持或与协会沟通。

2. 如何确保承诺函的法律效力？

确保签署过程合法合规，由基金管理人及其法定代表人签字盖章。

如有必要，可进行公证或第三方见证。

3. 遇到备案政策变化怎么办？

保持对最新政策的关注，及时调整备案材料和承诺内容。

建立高效的收集机制，确保时间掌握政策动向。

4. 如何提高备案通过率？

熟悉协会的审核标准，针对常见问题点提前准备。

可参考已成功备案案例，对照调整自身材料。

私募基金备案承诺函是项目融资和企业贷款过程中不可忽视的关键环节。撰写时需要兼顾法律合规性、行业规范性和实际操作性，确保内容全面、表述清晰、格式规范。基金管理人应持续关注监管动态，及时调整备案策略，以提高备案效率并降低合规风险。

随着中国金融市场的进一步开放和监管政策的不断完善，私募基金备案承诺函的要求也将逐步提升。从业者需保持敏锐的市场洞察力和扎实的专业知识储备，才能在日益复杂的金融市场中立于不败之地。

（本文所有信息均为虚构，不涉及真实个人或机构。）