私募基金备案公司章程

总则

（一）本文档的名称：私募基金备案公司章程

（二）本文档的制定目的：为了规范私募基金备案公司的设立、组织、管理、运作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规，制定本章程。

（三）本文档的适用范围：本章程适用于在中国境内设立私募基金备案公司。

公司名称、住所和经营范围

（一）公司名称：私募基金备案公司（以下简称“公司”）

（二）公司住所：XX省XX市XX区XX路XX号

（三）经营范围：公司从事私募基金备案、投资管理、投资咨询等业务。

公司组织结构

（一）公司设立股东会，作为公司的最高权力机构。股东会由公司股东组成。

（二）公司设立董事会，作为公司的执行机构。董事会由3名以上董事组成，其中1名董事为董事长，1名董事为副董事长，1名董事为董事会秘书。

（三）公司设立监事会，作为公司的监督机构。监事会由3名以上监事组成，其中1名监事为监事长，1名监事为副监事长，1名监事为监事兼职。

（四）公司设立总经理，作为公司的法定代表人，负责公司的日常经营管理。总经理由董事会决定聘请，并向董事会报告工作。

股东、股权变更和重大事项的决策

（一）股东会行使下列职权：

1. 决定公司的设立、变更、终止；

2. 决定公司的重大投资项目；

3. 决定公司的重大经营管理事项；

4. 决定公司的财务预算和利润分配；

5. 决定公司增加或者减少注册资本；

6. 决定公司重大资产重组；

私募基金备案公司章程 图1

7. 决定公司合并、分立；

8. 决定公司章程的修改；

9. 决定公司其他重大事项。

（二）股权变更应当符合《中华人民共和国公司法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规的规定。

（三）公司重大事项的决策，应当由股东会以书面形式进行，并经2/3以上股东同意。

监事会职权

监事会行使下列职权：

（一）检查公司财务，对公司的财务报告进行审核；

（二）对公司的经营管理进行监督；

（三）对公司的重大投资项目进行审核；

（四）对公司的重大经营管理事项进行审核；

（五）对公司的财务预算和利润分配进行审核；

（六）对公司的增加或者减少注册资本进行审核；

（七）对公司的重大资产重组进行审核；

（八）对公司的合并、分立进行审核；

（九）对公司的章程进行审核；

（十）法律法规规定的其他职权。

总经理职权

总经理行使下列职权：

（一）负责公司的日常经营管理；

（二）组织实施股东会、董事会、监事会的决定；

（三）制定公司内部管理制度，报董事会批准；

（四）组织公司的招聘、培训、考核等人力资源管理工作；

（五）组织公司的市场营销、产品研发、客户服务等业务工作；

（六）负责公司的财务管理工作，制定公司的财务预算和利润分配方案；

（七）负责公司的风险管理工作，制定公司的风险管理措施；

（八）法律法规规定的其他职权。

财务管理和风险管理

（一）公司应当建立健全财务管理制度，规范财务报告的编制、审核、披露等程序。

（二）公司应当建立健全风险管理制度，对市场风险、信用风险、流动性风险等进行识别、评估、控制和监测。

（三）公司应当定期编制财务报表，并向股东会、董事会、监事会报告。

（四）公司应当建立健全内部审计制度，对公司的财务状况、经营状况、内部控制等进行定期审计。

（五）公司应当建立健全风险管理制度，制定风险管理措施，确保公司风险处于可承受范围内。

解

（本文所有信息均为虚构，不涉及真实个人或机构。）