设立有限合伙私募基金的主要步骤

随着我国经济的快速发展，私募基金作为一种重要的金融工具，在企业融资和投资者理财方面发挥着越来越重要的作用。在众多私募基金类型中，有限合伙私募基金由于其独特的优势，受到了越来越多企业的青睐。重点介绍设立有限合伙私募基金的主要步骤，以期为有意设立有限合伙私募基金的企业提供参考。

有限合伙私募基金的概念及特点

有限合伙私募基金（Limited Partnership Private Equity Fund，简称LPPEF）是指以有限合伙人（Limited Partner，简称LP）为主要投资者的私募基金，基金管理人对LP的出资不承担无限连带责任。LPPEF通常采用湿表法（Wet Testing）进行基金设立，其核心投资策略为投资于未上市的企业股权、可转换债券等非上市公司资产。相较于其他类型的私募基金，LPPEF具有以下特点：

1. 投资者资格要求较高：设立LPPEF的投资者需具备一定的资产规模和风险承受能力，通常要求投资者具备3年以上投资经验，且净资产不低于1000万元。

2. 投资领域较为广泛：LPPEF可以投资于未上市的企业股权、可转换债券、设立阶段的企业的股权融资、并购重组项目等。

3. 管理结构相对简单：LPPEF的管理结构较为简单，通常由基金管理人和有限合伙人共同组成，基金管理人对LP的出资不承担无限连带责任。

设立有限合伙私募基金的主要步骤

设立有限合伙私募基金，一般包括以下几个主要步骤：

1. 设立基金管理公司

设立基金管理公司是设立有限合伙私募基金的步。基金管理公司是指专门从事基金管理业务的企业，负责管理基金的日常运作，为投资者提供投资服务。设立基金管理公司需要满足以下条件：

（1）具有中国国籍，且为中国企业；

（2）有3年以上从事基金管理业务的经验；

（3）有完善的治理结构和良好的经营状况。

2. 设立有限合伙企业

设立有限合伙企业是设立有限合伙私募基金的关键环节。有限合伙企业是指由2个以上合伙人订立合伙协议，共同投资设立的企业。设立有限合伙企业需要满足以下条件：

（1）有2个以上合伙人；

（2）有明确的合伙协议，并经全体合伙人签署；

（3）有1000万元以上的净资产；

（4）有至少3名合伙人具备3年以上投资经验；

（5）有1名执行事务合伙人，其代表合伙企业执行合伙事务。

3. 设立有限合伙私募基金

设立有限合伙私募基金，需要依据《中华人民共和国合伙企业法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规，向工商行政管理部门办理工商注册手续。设立有限合伙私募基金的主要内容包括：

（1）基金名称、住所、经营范围等；

（2）基金类型、基金规模、认缴出资额等；

（3）合伙人、执行事务合伙人、基金管理人的资格条件；

设立有限合伙私募基金的主要步骤 图1

（4）基金的投资策略、投资领域、投资标的；

（5）基金的运作方式、投资决策、风险控制等。

4. 基金设立及备案

设立完成后，需要向工商行政管理部门办理备案手续。基金设立及备案的主要内容包括：

（1）提交基金设立申请及相关材料；

（2）完成工商注册登记；

（3）向成为中国证券监督会（CSRC）的注册基金管理人家。

设立有限合伙私募基金需要经历基金管理公司的设立、有限合伙企业的设立、有限合伙私募基金的设立及备案等主要步骤。设立有限合伙私募基金不仅能够帮助企业融资，还可以为投资者提供多样化的投资选择。希望本文能对有意设立有限合伙私募基金的企业提供一定的参考和指导。

（本文所有信息均为虚构，不涉及真实个人或机构。）